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中国证监会内蒙古监管局行政处罚决定书[2024]1 02-09号。 3月5日，内蒙古证监局责令国融证券纠正监管措施，指出公司债券业务存在以下违规行为：一是在公司债券承销及受托管理业务中，个别项目未能核实真实性。发行人的抵押备案程序。全面尽职调查，未持续跟踪、及时督促发行人披露与发行人偿付能力相关的重大事项。

内蒙古证监局指出，经调查，恒泰证券作为清汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对该专项计划的底层资产进行全面尽职调查，内部质量不严。内部控制机制未落实到位。填写申请表时，请在申请页面受理部门栏下拉菜单中选择内蒙古证监局。国融证券今年已第三次收到内蒙古证监局罚款。最后一次罚款是在7月12日，原因是该公司在以财务顾问名义实施蒲公英项目过程中合规管理体系不完善。到警告信。

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值得一提的是，近年来，国融证券、恒泰证券因合规问题曝光而备受关注。另一份内蒙古证监局处罚公告显示，恒泰证券因以下三大问题收到监管函：内蒙古证券营业部名录（2023年12月31日）01-19。内蒙古证监局经调查指出，国融证券发布证券研究报告存在以下问题：一是制度规定不完善，执行不到位。

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根据相关法律法规规定，内蒙古证监局不得向任何个人和机构提供投资咨询建议。公民、法人或者其他组织的投资咨询应当向相关专业机构提出申请。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管约谈等行政监管措施，要求该公司合规总监、研究报告业务负责人到证监局接受监管约谈。不忘初心、践行使命、凝心聚力、落到实处—— 内蒙古局成功举办上市公司投资者关系管理政策培训研究会。

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公司网上证券委托业务已获得中国证监会批准。本次核准不构成中国证监会对公司网上证券委托业务安全、高效的任何保证。内蒙古拟上市公司基本信息表（截至2024年1月17日）01-19申请人可在内蒙古证监局信息披露申请受理机构接待区填写并提交《申请表》。办公地址内蒙古呼和浩特市赛罕区赤川街道东方君大厦D座20层：市场声誉业绩发布监管链接总部校园招聘中信证券发布中信证券。

内蒙古证监局决定将上述人员认定为不适当人选。 2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务，不得实际履行上述职责。如果证券研究报告业务内部管理制度没有及时更新和完善，研究池管理等方面的内控管理有效性不足，研究报告的质量控制和合规审查不足，对公司研究报告第三方发表或转发的管理不到位。

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